随着美国经济制裁的范围越来越大，如何识别美国制裁风险，成为中国“走出去”企业必须回答的问题。

美国的经济制裁

美国经济制裁指美国使用包括贸易禁运、交易限制、出口管制、冻结或取消国家间或国际机构融资、投资限制以及资产冻结等经济强制手段，对竞争对手或战争对方，包括国家、地区、实体或个人，进行报复、惩罚或遏制，以迫使竞争对手或战争对方改变行为、按照其设想行事。美国经济制裁是美国实现国家利益和外交政策目标的工具，是美国综合国力的集中体现。

一、美国经济制裁的总体分类

第一类是贸易制裁，主要包括：禁止向被制裁国出口特定产品、服务或技术；对被制裁国实行出口许可制度，要求出口前预先审查；禁止中立国向被制裁国出口包含美国技术或部件的产品；禁止从被制裁国进口特定产品或服务；对被制裁国实施全面进出口禁运等。

第二类是金融制裁，主要包括：禁止或限制向被制裁国放贷；禁止向被制裁国企业提供出口信贷和担保；禁止被制裁国在美投资；停止美国向被制裁国进行官方援助；要求国际金融组织（如世界银行、国际货币基金组织等)停止向被制裁国提供援助或贷款；冻结被制裁者在美国本土资产或在海外金融机构中被美国控制的财产；对被制裁者处以罚金；对违反规定与被制裁者进行交易的个人处以罚金或监禁等。

第三类是待遇制裁，主要包括：禁止向被制裁者发放入境签证；取消被制裁国船只在美国管辖海域的捕鱼权；禁止被制裁国船只进入美国所控制的港口；禁止被制裁国飞机在美国机场降落及加油等。

二、美国经济制裁的特殊分类

根据适用对象的不同，美国经济制裁区分为初级制裁和次级制裁；根据制裁范围的不同，美国经济制裁可以区分为全面制裁、行业制裁和定向制裁。美国政府可以根据需要综合使用上述制裁手段，如对伊朗的经济制裁政策，既有针对美国人以及相关活动与美国有连接点的非美国人的初级制裁，又有针对与美国没有连接点的非美国人的次级制裁。对于美国人以及相关活动与美国有连接点的非美国人而言，美国对伊朗的经济制裁是全面制裁，对于相关活动与美国没有连接点的非美国人而言，美国对伊朗的经济制裁是行业制裁和定向制裁。

中国企业可能会遭遇到的制裁方式

目前，美国次级制裁所涉及的国家或事项主要包括：伊朗、朝鲜、叙利亚、俄罗斯、委内瑞拉等国家以及反对恐怖主义和防止大规模杀伤性武器扩散等。非美国人在与美国没有连接点的情况下，开展与上述国家或事项有关的业务，可能会被美国政府纳入各种不同的制裁名单。另外，美国政府对非美国人开展与特别指定国民和资产冻结名单（Specially Designated Nationals And Blocked Persons List，以下简称“SDN名单”） 中的部分个人和实体相关的业务进行次级制裁。

一、SDN名单

SDN名单是美国OFAC（美国财政部海外资产控制办公室）有针对性地制裁一些机构和个人的工具。SDN名单中包括了一些恐怖主义分子，也包括了特别针对性制裁的一些个人。名单中的人员被称为“特别指定国民”，即根据OFAC的各种制裁计划，财产和财产权益被冻结的个人和实体。SDN可以是幌子公司或被确定为目标国家或组织所有或控制或代表其行事的个人，也可以是被OFAC识别的特定的个人，例如恐怖分子或麻醉品贩运者。

这份名单还有一个值得注意的就是“次级制裁”（secondary sanctions penalties，也可称为“二级制裁”）。即如果任何机构、个人与SDN名单里的对象有资金往来，一旦被美国发现的话，那就可能遭受美国政府的制裁，甚至也被列入SDN名单。

目前，上述SDN名单中的部分个人、实体主要与伊朗、朝鲜、俄罗斯、委内瑞拉、叙利亚及反对恐怖主义、防止大规模杀伤性武器扩散等经济制裁项目有关。

二、美国初级制裁和次级制裁

二者间的差异不在于制裁对象的不同，而在于适用对象的不同。制裁对象是指制裁谁，适用对象是指谁需要遵守。

在美国初级制裁中，中国企业很容易区分制裁对象和适用对象。如古巴是美国的制裁对象，美国人以及相关活动与美国有连接点的非 ....

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