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2023年4月19日，美国商务部产业安全局（下称“BIS”）公布了其有史以来的最大一笔行政处罚，以违反美国《出口管理条例》（下称“EAR”）为由，对知名硬盘制造商S公司处以3亿美元的罚款。这一处罚也是自2020年BIS对EAR下外国直接产品规则（下称“FDPR”）进行实质性修订后，对违反FDPR行为的首个行政处罚。在此，我们结合BIS所披露的案件信息以及BIS近期发布的执法备忘录，对BIS未来的执法动态进行简要梳理，希望能够对大家有所启发。

01 案情简介

根据BIS公布的和解协议显示，在2020年8月，BIS正式对FDPR进行了修订，创设了针对实体清单脚注1实体的FDPR（下称“实体清单脚注1 FPDR”），以加强对于相关实体的针对性出口管制。根据目前的实体清单脚注1FDPR，如果存在以下情形时，出口方必须从BIS处取得许可证才能进行相关交易：

然而S公司在实体清单脚注1FDPR发布后，并未如其他硬盘供应商般终止向实体清单脚注1实体供货，反而基于错误认为其在美国境外生产的硬盘不受实体清单脚注1FDPR的规制，可以正常向相关实体供货。在对S公司的调查中，BIS认定，S公司的相关硬盘从以下角度进行分析，应当认为受实体清单脚注1FDPR的相关规制：

S公司在硬盘的生产工艺中，会采用全自动激光表面检测仪来对其成品进行检测、品质监控和不良品分析。相关检测仪的ECCN编码为3B992，且上游技术为原产于美国且ECCN编码为3E991的技术。BIS认为：“参与到任何生产阶段的任何设备对于相关产品的生产均属于起到基础性作用的设备”。因此，BIS认定基于相关全自动激光检测仪进行检测的相关产品属于受实体清单脚注1FDPR限制的物项；

S公司用于生产硬盘的晶圆所涉及的设备同样归入ECCN编码3B992范畴，且上游技术为原产于美国且ECCN编码为3E991的技术。因此，相关晶圆同样属于受实体清单脚注1FDPR限制的物项，在知晓的情况下将其用于组装向实体清单脚注1实体供应的商品也同样受到限制。

与此同时，BIS进一步基于以下理由认定S公司对于相关交易存 ....

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