一、问题的提出

2022年 2月 24日，俄罗斯总统普京宣布对乌克兰开展“特别军事行动”，这是自2003年伊拉克战争以来最大规模的国际军事冲突，对国际政治、经济影响极其深远。美国联合西方国家，在金融、贸易、能源、项目合作和人员往来等众多领域采取了规模空前的制裁措施。截至2022年10月，俄罗斯被西方制裁的项目已经超过10000多项。美国等西方国家频繁向俄罗斯实施的经济制裁，既包括直接针对俄罗斯的“直接制裁”，也包括对与俄罗斯有经贸往来关系的第三国主体的“次级制裁”。由于地理位置的关系，我国始终与俄罗斯保持着密切的贸易合作伙伴关系。今年1-10月中俄贸易总额达到1539.38亿美元，同比增长33.0%。其中，中国对俄出口595.96亿美元，增长12.8%；中国自俄进口943.42亿美元，增长49.9%。因俄乌冲突，引发的西方国家大规模对俄的制裁，尤其是在能源、金融、国防等领域，这些领域也是中国企业与俄罗斯贸易联系较多的领域。如果中国企业在受制裁的领域中与俄罗斯达成了投资与合作意向，如果没有做好合规风险的识别与合规应对，有可能被美国等西方国家进行制裁。在俄乌冲突的背景下，如何识别对俄贸易中的合规风险，并作出合规应对是目前我国对俄贸易中亟需解决的关键问题。

二、美国及其盟友对俄制裁措施的主要内容

2012 年“谢尔盖•马格尼茨基案”美国对俄罗斯开展经济制裁。美国政府在现阶段实施对外经贸制裁所依赖的行政权力主要来自于1976年《国家紧急状态法》和1977年《国际紧急状态经济权力法》。在上述对外制裁的基础上，美国针对俄罗斯出台了专门立法，对俄罗斯实施经贸制裁。2014年连续出台了《支持乌克兰自由法》、《支持乌克兰主权、完整、民主和经济稳定法》。2017年8月，美国国会通过了《通过制裁反击美国敌人法》，并经特朗普签字后生效。第二章“对俄罗斯的制裁和打击恐怖主义及非法金融活动”共包含两节内容，即“对俄罗斯的制裁及其他措施”与“反击俄罗斯在欧洲和欧亚地区的影响”规定了对俄罗斯经济制裁的程序、条件、措施、解除等具体内容，不仅使得美国可以根据其国内法直接制裁俄罗斯，还可以使美国通过次级制裁的形式，切断俄罗斯与第三国国民或实体的特定关系，起到事实上间接制裁俄罗斯的作用，该法堪称美俄关系史上最严厉、最全面的制裁法案。

在2014年克里米亚危机时期，美欧对俄罗斯发起大规模经济制裁，成为俄乌冲突引发的第一波经济制裁。在当前俄罗斯“特别军事行动”背景下，经济制裁再次成为美欧优先选择。美国及其盟友法国、瑞士、英国、澳大利亚、欧盟等国家和组织对俄罗斯制裁主要集中在四个方面：

01金融制裁

限制俄罗斯资金跨国流动。自俄罗斯对乌克兰发起特别军事行动以来，美欧先后对俄罗斯实施了三方面金融制裁措施：1.将七家俄罗斯银行排除在环球银行金融电信协会（SWIFT）支付系统之外，试图切断这些银行的国际金融往来；2.禁止俄罗斯特定银行和企业在欧美进行融资；3.美国还对包括俄罗斯一家主要商业银行与虚拟货币采矿公司在内的四十多个实体与个人进行了金融制裁，以防止其使用加密资产帮助俄规避金融制裁。

02贸易制裁

美欧同时实施了出口和进口方面的贸易制裁。美欧对俄罗斯的国防、能源、技术等进行了广泛的制裁，其中对俄影响最大的是能源禁运。美国禁止进口俄原油和某些石油产品、液化天然气和煤炭，欧盟除了限制俄液化天然气、煤炭进口量，还决定在2022年年内将从俄进口的原油减少90%。美欧还先后取消了对俄罗斯的“最惠国待遇”。

03冻结俄罗斯在制裁国的所有资产

限制俄罗斯政府获得资金支持。欧盟先后冻结了包括俄罗斯总统及其女儿、外交部长及其妻子在内的800多名个人和53家实体的资产。美国冻结了包括俄外贸银行公众股份公司(VTB)、等多家金融机构和企业在美资产或权益，这些金融机构和企业对俄国防工业、融资和经济至关重要。与此同时，还冻结了包括俄总统普京、外交部部长、俄安全会议的11名委员、“北溪-2”管道运营公司首席执行官在内的数十名个人的在美资产。英国则冻结了与普京交好的俄罗斯寡头的在英资产。

04中断同俄罗斯进行技术研发合作的方式

试图彻底与俄进行技术脱钩。技术脱钩包扩了技术授权、重大科研项目合作、学术交流等广泛领域。
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